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新版证券市场禁入规定 7月19日起施行
2021-06-26 14:50

   证监会发言人18日在例行发布会上表示,证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》(以下简称《规定》),自2021年7月19日起施行。 《规定》主要修订内容包括三个方面:一是进一步明确市场禁入类型。 根据新《证券法》第221条,将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)交易证券”(以下简称交易类禁入)两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。 二是进一步明确交易类禁入适用规则。

   充分借鉴境内外监管经验,结合我国市场实际,明确交易类禁入是指禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券基金份额)的活动,禁止交易的持续时间最长不超过五年。 同时,做好政策衔接和风险防控,对七类情形作出了除外规定,避免不同政策叠加碰头和引发执法次生风险。 三是进一步明确市场禁入对象和适用情形。

   根据近年来市场发展变化的现实情况,完善了禁入对象的涵盖范围。

   适用情形方面,明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入市场情形,同时,明确交易类禁入适用于严重扰乱证券交易秩序或者交易公平的违法行为。 证监会表示,下一步,将落实好新《证券法》、新《行政处罚法》和《规定》相关内容,依法严厉打击各类资本市场违法违规行为,把“严”的执法主基调长期坚持下去,同时加大与司法机关协调配合力度,综合运用民事、行政和刑事追责手段进一步提高违法违规成本,为资本市场更好服务于构建新发展格局提供坚强执法保障。

   (罗逸姝)责编:闫宇航。

 
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